Что такое обособленный спор в арбитражном процессе
30 правил арбитражного процесса от Пленума Верховного суда
Представленное Верховным судом постановление о правилах рассмотрения дел в арбитражных судах первой инстанции полностью заменит разъяснения Пленума ВАС, принятые в октябре 1996 года. Новый документ значительно объемнее: 47 пунктов вместо 15. Постановление пока не принято, по итогам обсуждения Пленум решил отправить его на доработку.
Арбитражные суды рассматривают экономические споры и и другие дела, связанные с осуществлением предпринимательской и иной экономической деятельности. Чтобы суды избежали ошибок, Пленум объясняет: под «иной экономической деятельностью» надо понимать деятельность, связанную с созданием юридического лица, управлением или участием в нем, а также с «поддержанием на надлежащем уровне функционирования юридического лица, необходимого для достижения его уставных целей».
Если арбитражный суд понимает, что заявленный иск не относится к этим категориям, он должен возвратить его заявителю.
Некоторые дела рассматриваются в арбитражном суде вне зависимости от того, кто является истцом или ответчиком по ним. Например, это споры о ценных бумагах и о защите деловой репутации, корпоративные споры и банкротные дела (ч. 6 ст. 27 АПК).
Гражданина можно привлечь к участию в деле в качестве третьего лица — это не мешает рассмотрению спора.
Если суд возвратил иск из-за неподсудности дела судам общей юрисдикции, заявитель может обратиться в арбитражный суд и приложить к иску акт первого суда. В таком случае арбитражный суд обязан принять и рассмотреть такое требование по существу. При этом он должен зачесть госпошлину, заплаченную заявителем при обращении в суд общей юрисдикции.
При рассмотрении дел арбитражные суды должны учитывать основные принципы осуществления правосудия в России, напоминает ВС. К таким принципам, в числе прочих, относится добросовестность сторон.
Если суд понимает, что одна из сторон ведет себя недобросовестно, он не должен дожидаться, пока на это обратит внимание другая сторона. Злоупотребление правом может быть признано и по инициативе суда.
Процедура рассмотрения дела должна отвечать требованиям процессуальной эффективности и экономии. «Снижение уровня процессуальных гарантий в целях процессуальной экономии не допускается», — подчеркивает Пленум.
ВС напомнил, что иск можно подать по месту нахождения любого из соответчиков. Арбитражный суд не вправе вернуть иск лишь на том основании, что его можно было заявить по месту нахождения другого соответчика. При этом обязательно нужно заявить какое-либо требование к соответчику, по которому выбирается подсудность, иначе иск вернут.
Иск можно подать и по месту исполнения договора, о котором стороны договорились в соглашении. «Если в договоре прямо не указано место его исполнения или отсутствует адрес исполнения, подсудность дела определяется по общим правилам», — подчеркивает Пленум.
Еще стороны могут указать в договоре, в каком суде будет разрешаться их возможный спор. Соглашение об изменении подсудности не зависит от других условий договора. Поэтому в случае признания договора недействительным эта оговорка продолжит действовать, если, конечно, весь договор не был сфальсифицирован.
А если при заключении соглашения об изменении территориальной подсудности допущено злоупотребление правом, суд по ходатайству ответчика может передать дело на рассмотрение арбитражным судом другого региона.
Иски о правах на недвижимое имущество предъявляются в арбитражный суд по месту нахождения этого имущества (исключительная подсудность).
При этом корпоративные споры, связанные с оборотом недвижимости, должны рассматриваться в регионе регистрации компании. Правила исключительной подсудности также не применяются при оспаривании решений или действий Росреестра, регистрирующего права на недвижимость.
При принятии иска арбитражный суд должен оценивать только соответствие заявления требованиям к его форме и содержанию. Оценивать обоснованность исковых требований на этой стадии нельзя.
Суд может оставить иск без движения, если заявление не позволяет определить характер правоотношений сторон и обстоятельства их возникновения, а также если оно не содержит требования истца к ответчику со ссылкой на законы и другие акты.
Заявитель может произвести расчет взыскиваемой суммы прямо в иске либо оформить его в виде отдельного документа, который в таком случае нужно приложить к заявлению.
Истец может объединить в заявлении несколько требований, связанных между собой по основаниям возникновения или представленным доказательствам. То есть если в предмет доказывания по каждому требованию входят одни и те же обстоятельства.
В случае нарушения правил объединения нескольких требований в одном иске суд может выделить одно из требований в отдельное производство, а не возвращать весь иск целиком, подчеркивает Пленум.
Если арбитражный суд оставил иск без движения, он предложит заявителю представить дополнительные документы или информацию. Суд должен указать срок, на который он обездвиживает иск, с учетом времени, необходимого для устранения недостатков заявления. Здесь надо принять во внимание и время, которое уйдет на на отправку и доставку почтовой корреспонденции исходя из территориальной удаленности лиц, участвующих в деле.
Но и стороны должны учитывать «нормативы доставки и контрольные сроки пересылки почтовой корреспонденции». Нужно все отправить так, чтобы до суда документы дошли в срок. Ведь требования считаются исполненными в день приема документов судом, а не в день их отправки.
Согласно правилам АПК, представители в арбитражных судах должны иметь высшее юридическое образование. Но диплом нужен не всем. Например, адвокатам достаточно предоставить арбитражному суду только удостоверение (или его копию) и доверенность.
Диплом также не потребуется помощнику юриста или адвоката.
Если у лица, участвующего в деле, есть представитель с юридическим образованием, то «наряду с ним к участию в арбитражном процессе в качестве представителей допускаются лица, не имеющие высшего юридического образования либо ученой степени по юридической специальности», — объясняет ВС. Такие представители пользуются теми же правами.
Кроме того, требование о высшем образовании не распространяется на патентных поверенных и прокуроров.
Арбитражные управляющие и представители по делам о банкротстве тоже не должны подтверждать свою квалификацию в суде.
Если юрист подает иск от имени организации, он должен приложить к заявлению копию документа о высшем образовании. Такая копия должна быть заверена либо нотариусом, либо работодателем истца, либо организацией-заявителем иска.
Поскольку информация о статусе адвоката содержится в реестре адвокатов, копия удостоверения адвоката заверения не требует.
Если иск подписан представителем, который не подтвердил свое образование копией диплома или удостоверения, суд оставит заявление без движения. У юриста будет возможность представить недостающий документ.
Для подачи в суд заявлений и ходатайств, для ознакомления с материалами дела и для получения исполнительного листа высшее образование не требуется, нужна только доверенность. Можно поручить такую работу курьеру или помощнику.
ВС напоминает: арбитражный суд не связан правовой квалификацией правоотношений, предложенной участниками спора. Например, суд может самостоятельно изменить заявленное требование об убытках на требование о взыскании неосновательного обогащения.
Суд может принять к производству дополнительно предъявленные требования. Например, о применении последствий недействительности сделки в споре о признании этой сделки недействительной. Отдельный иск для таких требований подавать не нужно.
Если ответчик против дополнительных требований, суд может объявить перерыв в заседании, чтобы у стороны была возможность подготовить обоснованные возражения.
Истец может изменить основание или предмет иска, а также увеличить или уменьшить размер требований. Делать это нужно в суде первой инстанции или в апелляционной, которая рассматривает дело по правилам первой. Если вышестоящие суды вернули дело на новое рассмотрение в первую инстанцию, изменение требований также возможно.
У ответчика есть право признать иск, но судья может его и не принять. Например, если он подозревает, что участники спора намерены совершить незаконную финансовую операцию при отсутствии спора о праве между ними.
Арбитражный суд может принять встречное исковое требование, если оно направлено к зачету первоначального. Непосредственная связь между встречным и первоначальным исками может отсутствовать. Например, в рамках одного дела могут быть рассмотрены носящие встречный характер требования об оплате по нескольким различным договорам, если имеются основания зачета требований из этих договоров.
Суд должен принять встречный иск и в случае, если его удовлетворение полностью или в части исключает удовлетворение первоначального иска. «Например, в случае предъявления требования о взыскании долга по договору может быть заявлено о признании этого договора недействительным», — объясняет Пленум.
Встречный иск также возможен в случаях, когда между встречным и первоначальным исками имеется взаимная связь и их совместное рассмотрение приведет к более быстрому и правильному рассмотрению дела.
Например, в рамках одного дела суд может рассмотреть требование собственника о возврате переданной в аренду вещи и требование арендатора о возмещении стоимости произведенных им неотделимых улучшений.
Встречный иск можно подать без соблюдения требований о досудебном порядке урегулирования спора. Если первоначальному истцу потребуется время для подготовки возражений на встречный иск, суд отложит заседание или объявит перерыв.
Пленум рекомендует не затягивать с подачей встречного иска. Но если она «со всей очевидностью» направлена на затягивание процесса, встречный иск вернут. При этом у ответчика останется право на подачу отдельного иска.
Указание в иске на третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора, еще не означает, что их обязательно нужно привлечь к рассмотрению дела. Суд сперва должен выяснить, каким образом судебный акт, который может быть принят по данному делу, повлияет на права или обязанности такого лица по отношению к одной из сторон спора.
Доказательства, которые не были приложены к исковому заявлению и отзыву, нужно предъявить другим участникам спора до судебного заседания. Если этого не сделать, суд все равно должен будет их рассмотреть, но в таком случае на истца могут возложить бремя оплаты судебных издержек — вне зависимости от результата рассмотрения дела.
Арбитражный суд может истребовать необходимые для разрешения спора доказательства у любого лица, в том числе и у процессуального оппонента. Поводом для этого может стать ходатайство одной из сторон, но заявитель должен объяснить, для чего нужны эти доказательства и почему он не может получить их самостоятельно.
К уважительным причинам Пленум относит не зависящие от лица обстоятельства. Например, введение режима повышенной готовности в регионе.
Внутренние организационные проблемы лица, у которого истребуются доказательства, уважительными причинами не признают. Например, смену руководителя, отсутствие в штате юриста или необходимость согласования отправки доказательств с начальством или вышестоящим органом.
Если лицо, у которого истребовали доказательства, проигнорировало запрос суда, его могут оштрафовать по правилам ч. 9 ст. 66 АПК. Их все равно придется предоставить даже после штрафа.
Пленум напоминает, что судья, ведущий процесс, должен обеспечивать порядок в заседании. Для этого он может удалять из зала заседаний как стороны и их представителей, так и слушателей. В последнем случае судья может не выяснять личность таких граждан, например если они массово нарушают порядок.
ВС подчеркивает, что участники процесса должны заявлять все ходатайства в письменном виде. В случае если заявленное устно ходатайство, исходя из его предмета, требует письменного изложения, суд вправе отложить разбирательство или объявить перерыв, чтобы дать возможность подготовить его в письменном виде.
Суд вправе не рассматривать ходатайство, заявленное повторно тем же лицом и по тем же основаниям, напоминает Пленум.
Неоднократное немотивированное заявление одного и того же ходатайства при рассмотрении дела может стать основанием для удаления из зала суда или судебного штрафа.
Рассмотрение обособленного спора при прекращенном деле о банкротстве
В 2010 году «П» заключил договор долевого участия с застройщиком «Г» на строительство многоквартирного жилого дома в городе Москве с последующей передачей квартиры в собственность дольщику «П».
Застройщик «Г» свои обязательства по передаче квартиры дольщику «П» выполнил, вместе с тем, застройщик «Г» нарушил сроки передачи квартиры дольщику «П» в собственность на три года.
Впоследствии, в 2016 году в отношении застройщика «Г» введена процедура банкротства – наблюдение. Дольщик «П» обращается в дело о банкротстве застройщика «Г» с требованием о включении в реестр требований кредиторов застройщика «Г» 10 млн. руб. неустойки и штрафа за просрочку передачи квартиры в собственность дольщику «П». Суд частично удовлетворяет требования, снижает размер требования дольщика «П» и включает в реестр требований кредиторов застройщика «Г» неустойку и штраф в размере 3 млн. руб.
Договором об участии в долевом строительстве, заключенном между застройщиком «Г» и дольщиком «П» предусмотрено, что в случае превышения фактической жилой площади переданной квартиры над площадью предусмотренной в договоре об участии в долевом строительстве, дольщик «П» обязан доплатить за дополнительные квадратные мере по цене, предусмотренной в договоре. По результатам обмера БТИ квартира, переданная дольщику «П» оказалась больше, в связи с чем, застройщик «Г» потребовал от дольщика «П» доплату за квартиру в размере 600 тыс. руб. Вместе с тем, дольщик «П» доплату не произвел и застройщик «Г» обратился в суд общей юрисдикции к дольщику «П» с исковым заявлением о взыскании доплаты за квартиру в размере 600 тыс. руб.
После подачи застройщиком «Г» в суд общей юрисдикции искового заявления к дольщику «П» о взыскании доплаты за квартиру, дольщик «П» обращается в дело о банкротстве застройщика «Г», с заявлением об установлении сальдо взаимных обязательств. Заявление дольщика «П» сводится по сути к требованию произвести зачет требований застройщика «Г» к дольщику «П» о доплате за дополнительные квадратные метры в размере 600 тыс. руб. в счёт требования дольщика «П» к застройщику «Г» о выплате неустойки и штрафа в размере 3 млн. руб.
Суд общей юрисдикции исковое заявление застройщика «Г» о взыскании 600 тыс. руб. оставляет без рассмотрения, указывая, что спор по данному вопросу уже рассматривается в арбитражном суде.
Арбитражный суд в рамках дела о банкротстве застройщика «Г» выносит определение об установлении сальдо, иными словами зачет, и прекращает требование застройщика «Г» к дольщику «П» о взыскании 600 тыс. руб., в счет штрафа и неустойки, несмотря на правовые нормы о нарушении очередности удовлетворения кредиторов и запрета зачета в банкротстве.
Таким образом, остаётся требование дольщика «П» к застройщику «Г» о выплате штрафа и неустойки в размере 2,4 млн. руб. Застройщиком «Г» судебный акт арбитражного суда об установлении сальдо был обжалован.
Между тем, дело о банкротстве застройщика «Г» прекращается в связи с утверждением мирового соглашения, однако кассационная инстанция, несмотря на прекращенное дело о банкротстве должника «Г», рассматривает жалобу на определение арбитражного суда первой инстанции об установлении сальдо, постановления суда апелляционной инстанции, об оставлении определения суда первой инстанции об установлении сальдо без изменения, отменяет его и отправляет в суд перовой инстанции на новое рассмотрение.
Таким образом, арбитражный суд первой инстанции поставлен в нестандартную ситуацию: дело о банкротстве прекращено, а обособленный спор в рамках данного дела о банкротстве застройщика «Г» отправлен на новое рассмотрение.
Несмотря на невозможность рассмотрения обособленного спора, в рамках дела о банкротстве, которое прекращено, арбитражный суд первой инстанции находит нестандартное правовое решение.
В целях соблюдения прав дольщика «П» на судебную защиту, учитывая, что спор в суде общей юрисдикции оставлен без рассмотрения, арбитражный суд первой инстанции выделяет из прекращенного дела о банкротстве застройщика «Г» спор об установлении сальдо в отдельное производство и присваивает ему отдельный номер, принимает к производству.
Исходя из изложенного, можно сделать вывод, что процессуальное право может в очевидной своей сути и не допустить дело к рассмотрению по существу, например при пропуске срока исковой давности, так и в случае поверхностного процессуального препятствия к рассмотрению может быть найдена правовая возможность для обхода правового запрета к рассмотрению спора по существу.
Что такое обособленный спор в арбитражном процессе
Обособленные споры в деле о банкротстве
В связи с этим следует, в частности, иметь в виду, что:
Однако в любом случае права участвовать в любом судебном заседании в деле о банкротстве, представлять доказательства при рассмотрении любого вопроса в деле о банкротстве, знакомиться со всеми материалами дела о банкротстве, требовать у суда выдачи заверенной им копии любого судебного акта по делу о банкротстве, обжаловать принятые по делу судебные акты и иные предусмотренные частью 1 статьи 41 АПК РФ права принадлежат всем участвующим в деле о банкротстве лицам (пункт 1 статьи 34, пункт 3 статьи 126, пункты 1 и 2 статьи 170, статья 192, статья 198 и пункт 1 статьи 201.2 Закона о банкротстве) независимо от того, участвуют ли они непосредственно в том или ином обособленном споре, за исключением лиц, участвующих в деле о банкротстве только в части конкретного обособленного спора (например, пункт 7 статьи 10, пункт 4 статьи 61.8 и пункт 5 статьи 201.8 Закона о банкротстве).
15. Непосредственными участниками обособленного спора помимо основных участников дела о банкротстве являются, в частности, при рассмотрении:
16. Применительно к статье 127 АПК РФ вопрос о принятии требования кредитора (статьи 71 и 100 Закона о банкротстве), жалобы на действия (бездействие) арбитражного управляющего (статья 60 Закона), заявления об оспаривании сделки (статья 61.8 Закона), о привлечении к субсидиарной ответственности (статья 10 Закона), о признании недействительным решения собрания кредиторов (пункт 4 статьи 15 Закона), требования, указанного в пункте 1 статьи 201.8 Закона о банкротстве, и т.п. решается в пятидневный срок со дня поступления его в суд; о принятии соответствующего процессуального документа суд выносит определение, в котором указывается дата судебного заседания по рассмотрению соответствующего процессуального обращения; копия определения о его принятии направляется лицам, непосредственно участвующим в рассмотрении данного обособленного спора, не позднее следующего дня после дня его вынесения.
17. Согласно абзацу первому части 1 статьи 121 АПК РФ лица, участвующие в деле, и иные участники арбитражного процесса извещаются арбитражным судом о принятии искового заявления или заявления к производству и возбуждении производства по делу, о времени и месте судебного заседания или совершения отдельного процессуального действия путем направления копии судебного акта.
Применяя данную норму, судам следует исходить из положений части 6 статьи 121 и части 1 статьи 123 АПК РФ, в соответствии с которыми арбитражный суд к началу судебного заседания, совершения отдельного процессуального действия должен располагать сведениями о получении лицом, участвующим в деле, иным участником арбитражного процесса копии первого судебного акта по делу либо иными сведениями, указанными в части 4 статьи 123 АПК РФ.
В связи с этим судам надлежит учитывать, что при рассмотрении дела о банкротстве, в том числе заявлений, жалоб и ходатайств в порядке статьи 60 Закона о банкротстве, первым судебным актом является, в частности:
Если лицо участвует в деле о банкротстве только в части отдельного обособленного спора, то при последующем возбуждении еще одного такого обособленного спора с его участием для целей применения части 6 статьи 121 и части 1 статьи 123 АПК РФ необходимо повторное извещение его о начале нового обособленного спора путем направления ему первого судебного акта по этому новому спору.
18. Распределение судебных расходов в деле о банкротстве между лицами, участвующими в деле, осуществляется с учетом целей конкурсного производства и наличия в деле о банкротстве обособленных споров, стороны которых могут быть различны.
В связи с этим судебные расходы, понесенные за счет конкурсной массы, подлежат возмещению лицами, не в пользу которых был принят судебный акт по соответствующему обособленному спору.
Судебные расходы лиц, в пользу которых был принят судебный акт по соответствующему обособленному спору, подлежат возмещению лицами, не в пользу которых был принят данный судебный акт.
Кроме того, судебные расходы кредитора и иных лиц, в пользу которых был принят судебный акт по соответствующему обособленному спору, не являются текущими платежами и подлежат удовлетворению применительно к пункту 3 статьи 137 Закона о банкротстве, поскольку возмещение таких расходов до удовлетворения основных требований кредиторов нарушает интересы других кредиторов и принцип пропорциональности их удовлетворения.
На основании судебного акта о распределении судебных расходов судом может быть выдан исполнительный лист.
19. Если в рамках дела о банкротстве суд рассмотрел заявление об оспаривании сделки по правилам главы III.1 Закона о банкротстве, заявление о привлечении лица к субсидиарной ответственности в порядке статьи 10 Закона или требование кредитора в порядке статей 71 или 100 Закона и принял по результатам его рассмотрения определение по существу, то последующее прекращение производства по делу о банкротстве не препятствует рассмотрению апелляционной или кассационной жалобы на указанное определение, а также заявления о пересмотре в порядке надзора этого определения. Если в таком случае суд вышестоящей инстанции отменит ранее принятое определение, то названные заявления подлежат оставлению этим вышестоящим судом без рассмотрения применительно к пункту 4 части 1 статьи 148 АПК РФ.
ВС решит, возобновлять ли обособленный спор
Судебная коллегия по экономическим спорам Верховного суда 11 марта рассмотрит кассационную жалобу конкурсного управляющего иркутской компании-банкрота, который оспаривает судебные акты нижестоящих судов о прекращении производства по обособленному спору.
Согласно материалам дела, АС Иркутской области признал ООО «ИркутскСтройЦентр» банкротом в июне 2016 года (дело № А19-14083/2015) и назначил управляющим Леонида Фирюлина. В рамках дела о банкротстве ООО «Вента Строй» обратилось в суд с заявлением о признании недействительным соглашения от 2015 года о замене стороны по договору лизинга. Договор был заключен между строительной компанией «БайкалБизнесСтрой», «ИркутскСтройЦентр» и «Лизинговой компанией Титан». Также «Вента Строй» просила суд взыскать со строительной компании в пользу должника 5,8 млн руб.
Фирюлин и кредиторы поддержали требования «Вента Строй». Но позднее компания в суде первой инстанции отказалась от заявленных требований в полном объеме. При этом конкурсный управляющий возражал против прекращения производства по обособленному спору. Тем не менее апелляционный и окружной суды оставили решение АС Иркутской области в силе.
Свои выводы суды обосновали тем, что отказ от заявленных требований не противоречит закону и не нарушает права других лиц. Понуждение «Вента Строй» к продолжению участия в споре противоречило бы конституционному принципу свободы распоряжения своими гражданскими правами и привело бы к судебным расходам.
При обращении в ВС конкурсный управляющий указал: закон о банкротстве не обязывает оспаривать сделки должника одновременно всеми лицами, участвующими в деле о его банкротстве. Для этого достаточно присоединиться к уже существующему обособленному спору, поддержав требования первоначального кредитора, что и было сделано в данном случае.
«Прекращение производства по обособленному спору нарушает права иных лиц, участвовавших в обособленном споре (как минимум тех, кто занимал активную процессуальную позицию и поддерживал позицию первоначального заявителя). Повторное оспаривание той же сделки с большой вероятностью не приведет к искомому результату, поскольку суды сочтут срок исковой давности пропущенным», – отметил Фирюлин в своем заявлении.
По мнению конкурсного управляющего, суд должен был принять отказ «Вента Строй» от своих требований, но производство по делу не прекращать до выяснения вопроса о замене заявителя на иное лицо, заинтересованное в продолжении судебного разрешения спора. «Тем самым был бы соблюден баланс интересов как кредитора, отказавшегося от заявления, так и лиц, настаивающих на недействительности сделки», – пояснил управляющий.