Что такое перечень лиц входящих в одну группу лиц
Что такое перечень лиц входящих в одну группу лиц
Статья 9. Группа лиц
(в ред. Федерального закона от 06.12.2011 N 401-ФЗ)
(см. текст в предыдущей редакции)
Перспективы и риски арбитражных споров. Ситуации, связанные со ст. 9
1. Группой лиц признается совокупность физических лиц и (или) юридических лиц, соответствующих одному или нескольким признакам из следующих признаков:
1) хозяйственное общество (товарищество, хозяйственное партнерство) и физическое лицо или юридическое лицо, если такое физическое лицо или такое юридическое лицо имеет в силу своего участия в этом хозяйственном обществе (товариществе, хозяйственном партнерстве) либо в соответствии с полномочиями, полученными, в том числе на основании письменного соглашения, от других лиц, более чем пятьдесят процентов общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном (складочном) капитале этого хозяйственного общества (товарищества, хозяйственного партнерства);
2) юридическое лицо и осуществляющие функции единоличного исполнительного органа этого юридического лица физическое лицо или юридическое лицо;
(п. 2 в ред. Федерального закона от 05.10.2015 N 275-ФЗ)
(см. текст в предыдущей редакции)
3) хозяйственное общество (товарищество, хозяйственное партнерство) и физическое лицо или юридическое лицо, если такое физическое лицо или такое юридическое лицо на основании учредительных документов этого хозяйственного общества (товарищества, хозяйственного партнерства) или заключенного с этим хозяйственным обществом (товариществом, хозяйственным партнерством) договора вправе давать этому хозяйственному обществу (товариществу, хозяйственному партнерству) обязательные для исполнения указания;
4) юридические лица, в которых более чем пятьдесят процентов количественного состава коллегиального исполнительного органа и (или) совета директоров (наблюдательного совета, совета фонда) составляют одни и те же физические лица;
(п. 4 в ред. Федерального закона от 05.10.2015 N 275-ФЗ)
(см. текст в предыдущей редакции)
5) хозяйственное общество (хозяйственное партнерство) и физическое лицо или юридическое лицо, если по предложению такого физического лица или такого юридического лица назначен или избран единоличный исполнительный орган этого хозяйственного общества (хозяйственного партнерства);
6) хозяйственное общество и физическое лицо или юридическое лицо, если по предложению такого физического лица или такого юридического лица избрано более чем пятьдесят процентов количественного состава коллегиального исполнительного органа либо совета директоров (наблюдательного совета) этого хозяйственного общества;
7) физическое лицо, его супруг, родители (в том числе усыновители), дети (в том числе усыновленные), полнородные и неполнородные братья и сестры;
2. Установленные антимонопольным законодательством запреты на действия (бездействие) на товарном рынке хозяйствующего субъекта распространяются на действия (бездействие) группы лиц, если федеральным законом не установлено иное.
Энциклопедия решений. Перечень лиц, входящих в одну группу
Перечень лиц, входящих в одну группу
По общему правилу сделки и действия, которые могут привести к ограничению конкуренции, в том числе в результате возникновения или усиления доминирующего положения, могут осуществляться только после получения согласия антимонопольного органа. В частности, согласие антимонопольного органа может потребоваться на:
— приобретение акций (долей), имущества хозяйствующих субъектов;
— создание организаций в результате слияния;
— присоединение одной или нескольких организаций к другой организации;
— создание организации при оплате ее уставного капитала акциями (долями), имуществом другой организации и др.
В то же время указанные сделки и действия осуществляются без предварительного согласования с ФАС (с последующим уведомлением) лицами, входящими в одну группу лиц, по основаниям, предусмотренным п. 1 ч. 1 ст. 9 Закона о защите конкуренции. Согласно данной норме группой лиц признаются хозяйственное общество (товарищество, хозяйственное партнерство) и физическое лицо или юридическое лицо, если такое лицо имеет в силу своего участия в этом обществе (товариществе, партнерстве) либо в соответствии с полномочиями, полученными от других лиц, более чем 50% общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном (складочном) капитале этого хозяйственного общества (товарищества, хозяйственного партнерства).
Лица, входящие в одну группу по иным основаниям, вправе осуществлять указанные сделки и действия внутри своей группы без предварительного согласия антимонопольного органа при одновременном соблюдении следующих условий (ч. 1 ст. 31 Закона о защите конкуренции):
— на момент осуществления сделок, иных действий перечень лиц не изменился по сравнению с представленным в ФАС России перечнем.
В этом случае ФАС России должен быть уведомлен о совершении сделок, иных действий не позднее чем через сорок пять дней после даты осуществления таких сделок, иных действий (ч. 3 ст. 31 Закона о защите конкуренции).
Уведомление подается в общем порядке, установленном ст. 32 Закона о защите конкуренции.
Законодательство не содержит обязанности предоставлять перечни лиц в ФАС России с какой-либо периодичностью.
Внимание
При непредставлении перечня лиц в ФАС России рассматриваемые сделки и действия могут быть совершены внутри группы (кроме случая, указанного в п. 1 ч. 1 ст. 9 Закона о защите конкуренции) только при наличии на это согласия антимонопольного органа. Таким образом, перечни лиц целесообразно представлять в ФАС России при планировании указанных сделок, действий внутри группы, причем с расчетом, чтобы на момент осуществления сделок, действий перечень не изменился (см. также постановление ФАС Московского округа от 24.08.2010 N КА-А40/9191-10-П).
Перечень лиц может быть представлен в ФАС России любым лицом, входящим в группу лиц (п. 2 ч. 1 ст. 31 Закона о защите конкуренции).
Перечень составляется по форме, утвержденной приказом ФАС России от 20.11.2006 N 293. В нем должны быть указаны основания, по которым включенные в него лица, входят в одну группу. К перечню прилагается схематическое изображение группы лиц. Перечень и схематическое изображение представляются на бумажном и на электронном носителях с сопроводительным письмом.
ФАС России в течение четырнадцати дней со дня получения перечня лиц направляет заявителю одно из следующих уведомлений (ч. 2 ст. 31 Закона о защите конкуренции):
— о получении перечня лиц и размещении его на официальном сайте ФАС России, если такой перечень был представлен с соблюдением требований, утвержденных ФАС России;
— о нарушении формы представления перечня лиц и несоблюдении условий, указанных в ч. 1 ст. 31 Закона о защите конкуренции. В уведомлении также указываются перечень допущенных недочетов и предложение повторно представить исправленный перечень лиц (п. 30.4 и п. 30.5 Регламента по контролю за группой лиц).
В случае установления факта недостоверности представленных сведений о лицах, входящих в одну группу лиц, ФАС России снимает такие сведения со своего официального сайта. При этом виновные лица могут быть привлечены к административной ответственности (ч. 5 ст. 31 Закона о защите конкуренции, ч. 5 ст. 19.8 КоАП РФ, см. также постановление ФАС Уральского округа от 25.11.2010 N Ф09-9717/10-С1).
*(1) Ранее хозяйственные общества должны были иметь печать. С 06.04.2015 АО и ООО, по общему правилу, вправе, но не обязаны иметь печать (п. 5 ст. 2 Закона об ООО, п. 7 ст. 2 Закона об АО). Однако во избежание спорных ситуаций до приведения в соответствие с федеральным законодательством подзаконных нормативных правовых актов не рекомендуется отказываться от печати.
Статья 9. Группа лиц
Статья 9. Группа лиц
1. Группой лиц признается совокупность физических лиц и (или) юридических лиц, соответствующих одному или нескольким признакам из следующих признаков:
1) хозяйственное общество (товарищество, хозяйственное партнерство) и физическое лицо или юридическое лицо, если такое физическое лицо или такое юридическое лицо имеет в силу своего участия в этом хозяйственном обществе (товариществе, хозяйственном партнерстве) либо в соответствии с полномочиями, полученными, в том числе на основании письменного соглашения, от других лиц, более чем пятьдесят процентов общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном (складочном) капитале этого хозяйственного общества (товарищества, хозяйственного партнерства);
2) юридическое лицо и осуществляющие функции единоличного исполнительного органа этого юридического лица физическое лицо или юридическое лицо;
3) хозяйственное общество (товарищество, хозяйственное партнерство) и физическое лицо или юридическое лицо, если такое физическое лицо или такое юридическое лицо на основании учредительных документов этого хозяйственного общества (товарищества, хозяйственного партнерства) или заключенного с этим хозяйственным обществом (товариществом, хозяйственным партнерством) договора вправе давать этому хозяйственному обществу (товариществу, хозяйственному партнерству) обязательные для исполнения указания;
4) юридические лица, в которых более чем пятьдесят процентов количественного состава коллегиального исполнительного органа и (или) совета директоров (наблюдательного совета, совета фонда) составляют одни и те же физические лица;
5) хозяйственное общество (хозяйственное партнерство) и физическое лицо или юридическое лицо, если по предложению такого физического лица или такого юридического лица назначен или избран единоличный исполнительный орган этого хозяйственного общества (хозяйственного партнерства);
6) хозяйственное общество и физическое лицо или юридическое лицо, если по предложению такого физического лица или такого юридического лица избрано более чем пятьдесят процентов количественного состава коллегиального исполнительного органа либо совета директоров (наблюдательного совета) этого хозяйственного общества;
7) физическое лицо, его супруг, родители (в том числе усыновители), дети (в том числе усыновленные), полнородные и неполнородные братья и сестры;
2. Установленные антимонопольным законодательством запреты на действия (бездействие) на товарном рынке хозяйствующего субъекта распространяются на действия (бездействие) группы лиц, если федеральным законом не установлено иное.
Судебная практика и законодательство — 135-ФЗ О защите конкуренции. Статья 9. Группа лиц
Группа лиц, в которую входит заявитель, определяется в соответствии с Федеральным законом «О защите конкуренции». При этом комиссия вправе на любой стадии конкурса проверять факт вхождения заявителя в состав группы лиц.
Группа лиц, в которую входит заявитель, определяется в соответствии с Федеральным законом «О защите конкуренции». При этом комиссия вправе на любой стадии конкурса проверить факт вхождения заявителя в состав группы лиц.
б) перечень лиц, входящих в одну с пользователем недр группу лиц, с указанием оснований, по которым такие лица входят в эту группу, по форме, утверждаемой Федеральной антимонопольной службой. Группа лиц, в которую входит пользователь недр, определяется в соответствии с Федеральным законом «О защите конкуренции»;
При этом федеральный законодатель предусмотрел в части 3 статьи 3 Федерального закона «О порядке осуществления иностранных инвестиций в хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства» норму, согласно которой понятие «группа лиц» используется в нем в том значении, которое указано в Федеральном законе «О защите конкуренции». Из этого следует, что применяемое в Федеральном законе «О порядке осуществления иностранных инвестиций в хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства» понятие «группа лиц» не имеет какого-либо собственного, специального значения, отличного от того, которое закреплено в статье 9 Федерального закона «О защите конкуренции», а определение принадлежности того или иного хозяйствующего субъекта к группе лиц, в которую входит иностранный инвестор, должно осуществляться по правилам антимонопольного законодательства.
5. В соответствии с частью 2 статьи 9 Федерального закона «О защите конкуренции» установленные данным Федеральным законом запреты на действия (бездействие) хозяйствующего субъекта, хозяйствующих субъектов распространяются и на действия (бездействие) группы лиц. Так, в деле с участием ОАО «Газэнергосеть» при возложении предписанием антимонопольного органа на группу хозяйствующих субъектов, в которую входил заявитель, обязанности по перечислению в федеральный бюджет дохода, полученного вследствие нарушения антимонопольного законодательства, была указана общая сумма подлежащего взысканию дохода, без определения, в какой части такое взыскание возлагается на каждого из участников группы.
Согласно части 2 статьи 9 Закона о защите конкуренции установленные данным Федеральным законом запреты на действия (бездействие) хозяйствующего субъекта, хозяйствующих субъектов распространяются на действия (бездействие) группы лиц.
«физического или юридического лица, входящего в группу лиц с лицом, указанным в графе 3 Отчета, по основаниям, указанным в пунктах 2, 4, 6, 8, 10, 11, 13 части первой статьи 9 Федерального закона «О защите конкуренции» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2006, N 31, ст. 3434).»;
Установить, что максимальный объем древесины, подлежащей заготовке лицом, группой лиц (в значении, предусмотренном статьей 9 Федерального закона «О защите конкуренции»), в лесах, расположенных в границах субъекта Российской Федерации, составляет не более 35 процентов от суммы утвержденных в установленном порядке расчетных лесосек в отношении лесов, расположенных в границах всех лесничеств и лесопарков на территории субъекта Российской Федерации.
В связи с вступлением в силу Федерального закона от 26 июля 2006 года N 135-ФЗ «О защите конкуренции» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2006, N 31 (часть I), ст. 3434) отменяется Указание оперативного характера Банка России от 11 июля 2003 года N 107-Т «Об условиях отнесения юридических и (или) физических лиц к группе лиц, связанных соглашением» («Вестник Банка России» от 17 июля 2003 года N 40).
Приложение. Перечень лиц, входящих в одну группу
Приложение
к приказу Федеральной антимонопольной службы
от 26 декабря 2011 г. N 897
Перечень
лиц, входящих в одну группу
Раздел 1. Перечень юридических лиц
Место фактического нахождения
Основание, по которому лицо входит в группу лиц
количество голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном (складочном) капитале, в процентах от общего количества
порядковый номер (порядковые номера) указанного в разделе 1 юридического лица
(юридических лиц), с которым (которыми) лицо, указанное в графе 2 раздела 1, признается входящим в одну группу по указанному в графе 7 основанию
порядковый номер (порядковые номера) указанного в разделе 2 физического лица (физических лиц), с которым (которыми) лицо, указанное в графе 2 раздела 1, признается входящим в одну группу по указанному в графе 7 основанию
Раздел 2. Перечень физических лиц
Фамилия, имя, отчество
Данные документа (наименование, номер, дата и место выдачи), удостоверяющего личность физического лица, индивидуальный номер налогоплательщика (ИНН, если имеется)
Основание, по которому лицо входит в группу лиц
наименование и номер
приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном (складочном) капитале, в процентах от общего количества
порядковый номер (номера) указанного в разделе 2 физического лица
(физических лиц), с которым (которыми) лицо, указанное в графе 2 раздела 2, признается входящим в одну группу по указанному в графе 7 основанию
порядковый номер (номера) указанного в разделе 1 юридического лица (юридических лиц), с которым (которыми) лицо, указанное в графе 2 раздела 2, признается входящим в одну группу по указанному в графе 7 основанию
1. В разделе 1 и в разделе 2 перечня лиц, входящих в одну группу, в обязательном порядке заполняются графы 1-7.
2. Нумерация юридических и физических лиц в каждом разделе перечня лиц, входящих в одну группу, сплошная, без пропусков номеров и их повторов, при этом каждый раздел имеет отдельную нумерацию.
3. В случае если наименование юридического лица указано на латинице, оно должно быть указано также и на кириллице.
4. В графе 6 для резидентов Российской Федерации указывается индивидуальный номер налогоплательщика; для нерезидентов указывается код налогоплательщика в стране регистрации или аналог (если имеется).
5. Код основания, указанный в графе 7, означает:
6. Не допускается указание кодов оснований, не указанных в пункте 5 примечаний.
7. Для каждого физического и юридического лица указываются все основания, по которым такое лицо входит в группу лиц. При этом каждое основание указывается отдельной строкой.
8. Графа 8 заполняется, если в графе 7 указан код основания «1» или код основания «9». При этом количество голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном (складочном) капитале, может быть округлено до второго знака после запятой. В графе 8 не допускается указание оценочных показателей, таких как «более 50%».
В случае если несколько лиц, самостоятельно составляющих группу, имеют в совокупности в силу своего совместного участия в хозяйственном обществе (товариществе, хозяйственном партнерстве) либо в соответствии с полномочиями, полученными от других лиц, более чем пятьдесят процентов общего числа голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном (складочном) капитале этого хозяйственного общества (товарищества, хозяйственного партнерства), и при этом ни одно из таких лиц не имеет более пятидесяти процентов общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном (складочном) капитале этого хозяйственного общества (товарищества, хозяйственного партнерства), то в отношении каждого из лиц, которые имеют в совокупности более чем пятьдесят процентов общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном (складочном) капитале этого хозяйственного общества (товарищества, хозяйственного партнерства), указываются:
В отношении хозяйственного общества (товарищества, хозяйственного партнерства), в котором лица, самостоятельно составляющие группу, имеют в совокупности более чем пятьдесят процентов общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном (складочном) капитале этого хозяйственного общества (товарищества, хозяйственного партнерства), указываются:
9. Супруги, родители (в том числе усыновители), дети (в том числе усыновленные), полнородные и неполнородные братья и сестры физических лиц, входящих в группу лиц, указываются в перечне лиц, входящих в одну группу, в случае если они признаются группой лиц по основаниям с кодами 1, 2, 3, 5, 6 с хозяйственным обществом (товариществом, хозяйственным партнерством).
10. Перечень лиц, входящих в одну группу, представляется на бумажном носителе и на электронном носителе одним файлом в форме электронной таблицы (например, в формате MS EXCEL).
11. К перечню лиц, входящих в одну группу, прилагается схематическое изображение группы лиц. Физические или юридические лица изображаются в виде прямоугольников с указанием внутри прямоугольников фамилии, имени и отчества физического лица или наименования юридического лица, его организационно-правовой формы, а также порядкового номера, соответствующего порядковому номеру этого физического или юридического лица в перечне лиц, входящих в одну группу. При этом одно лицо изображается одним прямоугольником. Основание, по которому лицо входит в группу лиц, изображается в виде прямой линии либо стрелки, соединяющей два прямоугольника:
— основания с кодами «4» и «7» изображаются в виде прямых линий;
— основания с кодами «1», «2», «3», «5», «6», «9» изображаются в виде стрелок, направленных от физического либо юридического лица к хозяйственному обществу (товариществу, хозяйственному партнерству).
В случае если на схематическом изображении указаны иностранные лица, прямоугольники, изображающие российских лиц, должны быть нарисованы жирным шрифтом либо выделены иным способом. Схематическое изображение группы лиц представляется на бумажном носителе и на электронном носителе в виде графического файла в формате jpeg с разрешением не менее 300 dpi, размером не менее 20 сантиметров в ширину и 27 сантиметров в длину.
12. В случае употребления на схематическом изображении группы лиц сокращенных наименований юридических лиц, такие наименования указываются в перечне лиц, входящих в одну группу, после полных наименований в круглых скобках.
13. В сведениях, содержащихся в перечне лиц, входящих в одну группу, и схематическом изображении группы лиц не должно быть расхождений.
15. В перечне лиц, входящих в одну группу, представленном на электронном носителе, и на схематическом изображении группы лиц, представленном на электронном носителе, заявителем должны быть обезличены персональные данные физических лиц.
16. На перечень лиц, входящих в одну группу, и (или) схематическое изображение группы лиц не должен быть нанесен гриф, указывающий на наличие в них сведений, составляющих коммерческую, служебную или иную охраняемую законом тайну, конфиденциальность информации.
17. Электронный носитель, указанный в пунктах 10 и 11 примечаний, не должен иметь механических повреждений, содержать программы, позволяющие получать неправомерный доступ к охраняемой законом информации на машинном носителе, в электронно-вычислительной машине, системе электронно-вычислительных машин или их сети, и (или) программы, заведомо приводящие к несанкционированному уничтожению, блокированию, модификации, копированию информации, нарушению работы электронно-вычислительной машины, системы электронно-вычислительных машин или их сети. Содержащиеся на нем файлы не должны быть повреждены.
Статья 9. Группа лиц
Какие именно указания должны содержаться в учредительных документах хозяйственного общества (товарищества) или в заключенном с этим хозяйственным обществом (товариществом) договоре для включения физических лиц или юридических лиц в одну группу лиц в соответствии с пунктом 5 части 1 статьи 9 Закона о защите конкуренции? Является ли трудовой договор основанием для включения физических лиц к одной группе лиц в соответствии с пунктом 5 статьи 9 Закона о защите конкуренции?
В соответствии с пунктом 5 части 1 статьи 9 Закона о защите конкуренции группой лиц признаются хозяйственное общество (товарищество) и физическое лицо или юридическое лицо, если такое физическое лицо или такое юридическое лицо на основании учредительных документов этого хозяйственного общества (товарищества) или заключенного с этим хозяйственным обществом (товариществом) договора вправе давать этому хозяйственному обществу (товариществу) обязательные для исполнения указания.
Основанием для отнесения лиц к одной группе по указанному условию является наличие в учредительных документах хозяйствующего субъекта или в заключенном с этим хозяйственным обществом договоре положений, содержащих указания о наличии у физического лица или юридического лица возможности определять решения, принимаемые хозяйствующим субъектом, в том числе определять условия ведения им предпринимательской деятельности. При этом трудовой договор не является основанием для отнесения физических лиц к одной группе по указанному условию.
Чем подтверждается предложение о назначении или об избрании единоличного исполнительного органа хозяйственного общества, указанное в пункте 7 части 1 статьи 9 Закона о защите конкуренции?
Согласно пункту 7 части 1 статьи 9 Закона о защите конкуренции группой лиц признаются хозяйственное общество и физическое лицо или юридическое лицо, если по предложению такого физического лица или такого юридического лица назначен или избран единоличный исполнительный орган этого хозяйственного общества.
Подтверждением группы лиц по указанному основанию являются протоколы общих собраний акционеров, учредительные документы общества, повестки дня заседаний общих собраний акционеров и другие документы.
Что понимается под полномочиями, полученными от других лиц (пункт 1 части 1 статьи 9 Закона о защите конкуренции)?
Под полномочиями, полученными от других лиц, по смыслу пункта 1 части 1 статьи 9 Закона о защите конкуренции, понимается представительство одного лица (представителя) от имени другого лица (представляемого) в силу полномочия, основанного, в частности, на доверенности, указании закона либо акте уполномоченного на то государственного органа или органа местного самоуправления, непосредственно для создания, изменения и прекращения гражданских прав и обязанностей представляемого (пункт 1 статьи 182 Гражданского кодекса Российской Федерации), решения суда.