Что такое спо росфинмониторинг

Росфинмониторинг

Проводится финмониторинг для того, чтобы противодействовать легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

Функции Росфинмониторинга

Росфинмониторинг осуществляет следующие функции:

Осуществляет контроль над деятельностью граждан и организаций в части соблюдения законов РФ о противодействии операций по отмыванию доходов, полученных нелегальным способом и финансированию террористических течений.

Привлекает данных лиц к ответственности, при обнаружении таковых правонарушений в соответствии с законодательством России.

Собирает, обрабатывает и анализирует данные об операциях и сделках, которые подлежат контролю.

Выявляет операции, свидетельствующие о незаконности осуществления сделок с имуществом или операций с денежными средствами, связанных с террористической деятельностью и отмыванием доходов.

Ведет учет организаций, реализующих сделки с имуществом или операции с денежными средствами в сфере деятельности которых нет органов надзора.

Разрабатывает и осуществляет разнообразные меры по предотвращению нарушений законов РФ о противодействии легализации доходов, которые получены противозаконным способом.

Взаимодействует и производит обмен информацией с международными организациями, компетентными службами иностранных государств.

Направляет полученные данные в правоохранительные органы по их запросам части противодействия легализации доходов и финансированию террористической деятельности.

Поддерживает в рабочем состоянии единую информационную базу.

Хранит в режиме повышенной секретности информацию, составляющую банковскую, государственную, коммерческую тайну и другие конфиденциальные сведения.

Осуществлять иные мероприятия.

Полномочия Росфинмониторинга

В своей работе Федеральная служба по финмониторингу имеет право:

Пресекать деятельность граждан и юридических лиц по нарушению законодательства РФ в указанной области.

Вносить предложения руководителям уполномоченных органов власти о привлечении к ответственности виновных лиц.

Запрашивать информацию и документы, необходимые для принятия окончательного решения, у уполномоченных органов и организаций.

Проводить исследования и экспертизы при помощи сторонних организаций.

Организовывать рабочие группы и комиссии.

Проводить расследования и проверки.

Пользоваться другими правами, предусмотренными законодательством Российской Федерации.

При осуществлении каких видов деятельности необходимо встать на учет в подразделения Росфинмониторинга

Встать на учет в подразделения Росфинмониторинга нужно отдельным организациям и предпринимателям, которые осуществляют операции с деньгами или иным ценным имуществом и деятельность которых не контролирует конкретная надзорная служба (ст. 5 и п. 9 ст. 7 Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»).

Конкретно речь идет о лизинговых компаниях, операторах по приему платежей.

Кроме того, Росфинмониторинг контролирует организации и предпринимателей, оказывающих посреднические услуги по купле-продаже недвижимого имущества, а также коммерческие фирмы, заключающие договоры финансирования под уступку денежного требования в качестве финансовых агентов.

Для организаций и бизнесменов, в сфере действия которых имеется надзорный орган, постановки на учет в Росфинмониторинг не требуется.

Какие сведения о сделках необходимо представить в Росфинмониторинг

Нужно сообщать в Росфинмониторинг о сделках с движимым имуществом на сумму 600 000 руб. и более.

Кроме этого, если сумма по сделке купли-продажи недвижимости равна или превышает 3 млн руб. либо равна сумме в иностранной валюте, эквивалентной 3 млн руб., или превышает ее, тогда об этом также нужно сообщить в Росфинмониторинг (п. 1.1 ст. 6 Закона N 115-ФЗ). Например, сведения об этом подает фирма, оказывающая посреднические услуги по купле-продаже недвижимости, попросту говоря, риелторская компания.

Обязанность банков предоставлять сведения в Росфинмониторинг

В соответствии с подпунктом 4 пункта 1 статьи 7 Закона N 115-ФЗ кредитные организации обязаны документально фиксировать и представлять в уполномоченный орган не позднее трех рабочих дней со дня совершения операции сведения по операциям с денежными средствами или иным имуществом, подлежащим обязательному контролю, совершаемым их клиентами.

Квалификация операции в качестве подлежащей обязательному контролю осуществляется на основании анализа всей имеющейся в кредитной организации информации, как предоставленной клиентом либо его представителем, так и полученной из иных источников информации, доступных кредитной организации на законных основаниях.

Ответственность за непредставление в Росфинмониторинг сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю

За непредставление в Росфинмониторинг сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, положен административный штраф.

Источник

Что такое финмониторинг. Объясняем простыми словами

Финмониторинг — это контроль и надзор со стороны банков и Росфинмониторинга за финансовыми операциями и денежными потоками клиентов, в том числе компаний и бизнесменов.

Проще говоря, банки обязаны проверять подозрительные операции клиентов и блокировать их, чтобы пресекать мошеннические махинации нечестных дельцов. Таковы требования Федерального закона № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма».

Кроме банков, контроль за тем, как компании и предприниматели соблюдают законодательство по части денежных средств, в России ведёт и Федеральная служба по финансовому мониторингу (ФСФМ, Росфинмониторинг). Банки сообщают ей о сомнительных операциях своих клиентов.

В каждом банке есть подразделение, которое занимается финмониторингом. Специалисты этого подразделения анализируют платежи и поступления клиентов, проверяют их анкеты и документы на предмет причастности к криминальным или террористическим структурам.

Примеры употребления на «Секрете»

«Мы рекомендуем периодически следить за своим кредитным рейтингом и проверять наличие вашей фамилии в различных списках на сайте финмониторинга».

(Директор финансового направления «Сравни.ру» Алексей Грибков — о том, как действовать, чтобы избежать отказа в выдаче кредита.)

«Суммы менее 500 000 рублей не попадают под финмониторинг, а банки и налоговая не квалифицируют такие платежи как коммерческие».

(Директор юридической компании «Юрвиста» Андрей Петропольский — о том, как сотрудничающие с иностранными компаниями блогеры получают деньги за рекламу на личный счёт.)

Нюансы

Долгое время крупные переводы и платежи юрлиц на счёт организаций или ИП не вызывали подозрений Росфинмониторинга, если их совершали в рамках деловой активности. Однако с 10 января 2021 года предпринимателей обязали отчитываться обо всех операциях с наличными на сумму свыше 600 000 рублей независимо от их характера. Например, если деньги снимают на зарплату или командировки.

Также с 2021 года обязательному контролю подлежат в том числе:

Контроль операций не предусматривает прямого участия бизнесменов и компаний — владельцу счёта или участнику сделки для соблюдения законодательства ничего делать не нужно. Всю необходимую информацию в Росфинмониторинг должны передавать банки, ломбарды, магазины, нотариусы, адвокаты, организаторы азартных игр, страховые компании, почтовый оператор или оператор связи.

Что может вызвать подозрения:

Сомнительными операциями также считаются крупные переводы иностранцам. Подозрения усилятся, если место нахождения нерезидента не совпадает с местом нахождения банка, в котором у нерезидента открыт счёт. Например, компания зарегистрирована на Кипре, а её счёт открыт в сербском банке.

Что может потребовать банк от подозрительного клиента:

Кредитная организация вправе отказать в проведении операции, не уведомив клиента о причинах такого решения — клиенту придётся выяснить их самостоятельно.

Критика

Условия законов в области финмониторинга ужесточаются год от года. В банках опасаются, что участившиеся блокировки счетов по подозрению в отмывании денег приведут к оттоку клиентов. Кроме того, может усилиться нагрузка на банковские отделы мониторинга из-за возросшего числа отслеживаемых операций. Подробнее о том, чем подобные нововведения грозят бизнесу, «Секрет» рассказывал здесь.

Источник

Что такое спо росфинмониторинг

На площадке регионального Совета комплаенс в Цен­тральном федеральном округе функционируют девять рабочих групп с участием представителей банковского сектора, микрофинансовых организаций, сектора опе­раторов систем денежных переводов и электронных денег, сектора операторов сотовой связи, лизинговых и факторинговых организаций, ювелирного сектора, организаций, оказывающих посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества, сектора игорного бизнеса и сектора аудито­ров, нотариусов и адвокатов. Наибольшую эффективность показали группы с уча­стием представителей операторов сотовой связи и бан­ковского сектора. В состав рабочей группы с участием операторов сотовой связи входят ПАО «Ростелеком», ПАО «МТС», ООО «Т2 Мобайл», ПАО «МегаФон», ПАО «ВымпелКом», ПАО МГТС, ООО «Тинькофф Мобайл», руководитель АО «Компания ТрансТелеКом».

Контакты:

Адрес: г. Москва, Б. Трехсвятительский пер., дом 2/1, стр.1

Телефон: (495) 626-24-14

Факс: (495) 626-24-14

Электронная почта: cfo@fedsfm.ru

Несмотря на то что в состав регионального Совета ком­ плаенс в СЗФО входят как кредитные, так и некредитные финансовые организации, ввиду задач, поставленных руководством Росфинмониторинга и межрегионального управления, большинство заседаний в 2017 году проведе­ но с участием представителей банковского сектора. Основной темой обсуждения стало повышение эффек­ тивности метода выявления сомнительных операций, со­ вершаемых клиентами кредитных организаций, основан­ ного на выявлении конкретных типологий подозрительной деятельности. Необходимость совершенствования мето­ дологии в данной сфере и более тесное взаимодействие Росфинмониторинга с частным сектором обусловле­ но постоянным ростом объема совершаемых операций и важностью исключения ошибок при принятии кредитной организацией решений о признании операции подозри­ тельной или решения об отказе в дальнейшем обслужи­ вании клиента в соответствии с нормами действующего законодательства по ПОД/ФТ.

Контакты:

Адрес: Санкт-Петербург, Воскресенская наб., дом 10, литера А

Телефон: (812) 493-74-40

Факс: (812) 493-74-00

Электронная почта: szfo@fedsfm.ru

Совет комплаенс в ПФО объединяет представителей разноуровневых кредитных организаций, что, на наш взгляд, помогает понимать риски в сфере ПОД/ФТ в зави­ симости от масштабов деятельности того или иного бан­ ка и благотворно сказывается на уровне охвата сектора в целом. Основным назначением Совета стала выработка мер, препятствующих противоправной деятельности хозяй­ ствующих субъектов, возможность своевременно реа­ гировать и подстраиваться под постоянно модифициру­ ющийся финансовый рынок с учетом явлений цифровой экономики. К приоритетным направлениям работы Совета относит­ ся разработка комплекса мер, направленных на снижение рисков совершения незаконных транзитных операций.

Контакты:

Адрес: г. Нижний Новгород, пл. М. Горького, дом 6

Телефон: (831) 434-30-32

Факс: (831) 437-31-54

Электронная почта: pfo@fedsfm.ru

На очередном заседании регионального Совета ком­ плаенс кредитные организации указали на распростра­ нение использования механизма принудительного ис­ полнения судебных решений для обхода мер, которые установлены антиотмывочным законодательством. Межрегиональным управлением проведен анализ со­ общений о финансовых операциях, связанных с пере­ числениями денежных средств по исполнительным документам. Выявлены типовые схемы, разработаны способы их пресечения. Результаты анализа и инфор­ мация кредитных организаций были доведены до всех участников Совета комплаенс для принятия мер вну­ треннего контроля. Также приняты меры по координации и взаимодействию с Федеральной службой судебных приставов и судов Уральского федерального округа.

Контакты:

Адрес: г. Екатеринбург, ул.Восточная, дом 52, этаж 4

Телефон: (343) 355-29-11, (343) 355-15-99, (343) 355-20-14

Факс: (343) 355-22-34

Электронная почта: ufo@fedsfm.ru

В состав регионального Совета комплаенс вошли пред­ ставители кредитных организаций, действующих в реги­ оне, – их в Совете большинство, а также надзорных орга­ нов и некоторых нефинансовых организаций. Основная тематика вопросов, рассматриваемых на за­ седаниях Совета в прошедший период, была направлена на повышение эффективности работы кредитных орга­ низаций в системе противодействия отмыванию денег и финансированию терроризма. Это вопросы обеспече­ ния единообразного понимания рисков ОД/ФТ, адресно­ го взаимодействия надзорных органов с финансовыми институтами по отдельным типологиям и схемам неза­ конных финансовых операций, обеспечение обратной связи по направляемым сообщениям о подозрительных операциях.

Контакты:

Адрес: г. Новосибирск, Красный проспект, дом 67

Телефон: (383) 220-18-95

Факс: (383) 220-19-44

Электронная почта: sfo@fedsfm.ru

Особенность регионального Совета комплаенс на пло­ щадке МРУ Росфинмониторинга по ДФО определяется структурой его оперативного состава, который пред­ ставляет собой конгломерат представителей филиалов крупнейших кредитных организаций, осуществляющих деятельность на территории Дальневосточного феде­ рального округа. Одним из приоритетных направлений работы регио­ нального Совета комплаенс является выработка и вне­ дрение новых механизмов противодействия отмыванию денег и финансированию терроризма. Так, на заседании Совета по теме «Разработка новых критериев подозри­ тельных операций, осуществляемых в рамках государ­ ственного заказа» обсуждались проблемы банковского сопровождения в ходе исполнения контрактов государ­ ственного заказа на предмет выявления рисков, в ре­ зультате которого были сформированы предложения по внесению изменений в законодательство, регулирующее данную сферу.

Контакты:

Адрес: Хабаровский край, г. Хабаровск, ул. Ленина, дом 37

Телефон: (4212) 45-79-52

Электронная почта: dfo@fedsfm.ru

МРУ Росфинмониторинга по СКФО использует все имеющиеся инструменты для укрепления межведом­ ственного взаимодействия, усиления непосредственных контактов с представителями частного сектора в целях повышения уровня их законопослушности и вовлеченно­ сти в систему ПОД/ФТ, совершенствования информаци­ онного обмена между субъектами и Росфинмониторин­ гом. Одним из действенных инструментов, позволяющих доводить до частного сектора знания о рисках ОД/ФТ и получать обратную связь, является Совет комплаенс СКФО, созданный по инициативе нашего ведомства осе­ нью 2016 года.

Контакты:

Адрес: Ставропольский край, г. Ессентуки, ул. Советская, дом 4

Телефон: (87934) 5-54-34

Факс: (87934) 5-60-14

Электронная почта: skfo@fedsfm.ru

Создание Совета Комплаенс обеспечило возможность тесного взаимодействия финансовых институтов и МРУ Росфинмониторинга по ЮФО. Сотрудничество участников дает возможность убедиться в достаточности понимания целей, стоящих перед «антиотмывочной» системой, рисков их «вовлечения» в противоправные схемы и важности снижения уязвимости к ним.
Систематический мониторинг реализуемых мероприятий в формате Совета, позволяет МРУ Росфинмониторинга по ЮФО реагировать на выявленные недостатки в работе финансовых институтов и своевременно применять меры по их нивелированию.

Адрес: г. Ростов-на-Дону, Б. Садовая, дом 154

Телефон: (863) 280-03-04, (863) 280-03-52

Факс: (863) 280-03-05

Электронная почта: yfo@fedsfm.ru

Основным результатом работы Совета комплаенс-под­ разделений в 2016 году стали выработка системного под­ хода к формулированию предложений по совершенство­ ванию нормативных правовых актов, регламентирующих порядок направления информации в уполномоченный орган. Для кредитных организаций была разработана и внедрена система показателей – профилей, позво­ ляющая выявлять риски противоправной деятельности среди клиентов (например, профиль «неплательщик налогов», профиль «транзитер», профиль «террорист», профиль «коррупционер» и т. д.). Особое внимание Совета акцентировано на переходе к направлению сведений кредитными организациями не об отдельных разрозненных операциях, а о подозри­ тельной деятельности клиентов с предварительно про­ веденным анализом – самостоятельным финансовым расследованием.

Контакты:

Адрес: г. Севастополь, ул. Вокзальная, дом 1

Источник

Что такое Росфинмониторинг и для чего он нужен?

Государству нужно контролировать работу бизнеса – в том числе и для того, чтобы определять сделки по легализации, или отмыванию, преступных доходов. И для этой работы был создан специальный орган – Росфинмониторинг, в числе функций которого не только контроль над «чистотой» денежных потоков, но и ведение специальных черных списков предпринимателей. Для чего все это нужно – мы рассказываем в статье.

Что представляет собой Росфинмониторинг?

Росфинмониторинг или Федеральная служба по финансовому мониторингу – это орган власти, работающий на федеральном уровне, который призван противодействовать любым незаконным действиям, вследствие которых легализуются (отмываются) деньги, полученные в результате осуществления преступных действий или финансирования терроризма.

Росфинмониторинг обеспечивает обязательный контроль и сбор актуальных данных обо всех финансовых потоках как в пределах РФ, так и за рубежом.

Структура действует на основе закона о финансовом мониторинге, устанавливающем первостепенную задачу в недопущении легализации доходов, полученных вследствие нарушающих закон действий. Помимо этого, орган обязан выявлять любые попытки пособничества преступной деятельности, направленной на продвижение терроризма или наркоторговли.

Какие функции выполняет Росфинмониторинг

Росфинмониторинг в рамках своей деятельности выполняет такие функции:

Какими полномочиями обладает Росфинмониторинг

Помимо основных функций по контролю и созданию условий для исполнения нормативно-правовой базы РФ, Росфинмониторинг наделен широкими полномочиями, направленными на борьбу с незаконными действиями. К ним, в частности, относятся такие полномочия:

Сфера контроля Росфинмониторинга

Под сферу контроля Росфинмониторинга попадают отдельные лица, проводящие операции с деньгами, ценными металлами, недвижимостью и другим имуществом, определенные 115-ФЗ . К ним относят:

Контролю подлежат не только организации, но и проводимые сделки. Росфинмониторингом предусмотрено 46 групп критериев, описывающие необычные сделки, подпадающие под контроль.

Это могут быть такие сомнительные сделки, как:

Выявление любых признаков несоответствия деятельности и процесса совершения следки общепринятым нормам, особенно если суммы более 600 тысяч рублей, подлежат обязательному контролю, позволяющему выявить незаконные способы отмывания денег и попытки пособничества терроризму.

Если компания ведет честную деятельность, она обязана самостоятельно предоставлять информацию обо всех крупных сделках в Росфинмониторинг.

Ответственность за нарушения закона

Государство предусмотрело ответственность (ст. 15.27 КоАП РФ) за нарушение закона, связанного с организацией деятельности, направленной на легализацию денег и финансирование терроризма.

Что такое чёрные списки мониторинга?

Обязанностью Росфинмониторинга является ведение черного списка лиц подозреваемых в экстремизме и террористических действиях. Список представлен из двух частей, в котором представлено более восьми тысяч компаний и частных лиц.

К первой части относятся лица и организации, попавшие в международный террористический список, вторая часть – это лица и организации, ведущие свою деятельность исключительно на территории РФ. Этот список лиц в обязательном порядке предоставляется банкам и организациям, занимающимся финансовыми операциями и сделками с недвижимостью, чтобы они избегали операций по отмыванию денег.

Согласно статьям КоАП РФ, попасть в черный список можно за такие действия:

Причем попасть в черный список можно даже за футболку, на которой будет нарисована противозаконная символика или лозунг, о котором носящий ее человек даже не догадывался.

Источник

Что такое спо росфинмониторинг

Что такое Совет комплаенс?

Аналогичные проекты реализуются и в других странах. Так, Австралийское подразделение финансовой разведки Аустрак (Australian Transaction Reports and Analysis Centre) реализует проект оперативного взаимодействия с банками Финтел Альянс (Fintel Alliance), включающий помимо банков и систем перевода денег Western Union и Pay Pal также федеральную полицию и налоговую службу. Помимо оперативной составляющей Финтел Альянс работает над инновациями в сфере ПОД/ФТ и управления рисками новых финансовых технологий (блокчейн, криптовалюты).

В Великобритании реализуется аналогичный, но с большим акцентом на правоохранительную составляющую проект Джимлет (JMLIT), организованный по инициативе Национального криминального агентства объединяющий представителей крупнейших банков, Британской банковской ассоциации, регулятивных органов, а также представителей научного сообщества. Работа Джимлет основана на модели экспертных групп, каждая из которых работает по определенной тематике, например, по борьбе с коррупцией. Банкам-участникам предоставляется расширенный доступ к информации, аккумулируемой финразведкой, при этом участники несут обязательства по неразглашению конфиденциальных сведений.

В настоящее время Совет комплаенс объединяет представителей крупнейших финансовых институтов и так называемых установленных нефинансовых предприятий и профессий. Помимо обмена информацией о новых рисках, выработке критериев о подозрительных операциях Совет комплаенс занимается вопросами совершенствования СПО, информационного обмена. Такого рода адресное взаимодействие с организациями, которые по сути генерируют основной объем информации позволяет влиять на параметры качества информационного потока.

Одним из приоритетных направлений деятельности Совета комплаенс является разработка критериев и моделей финансового поведения преступников в целях повышения эффективности и оперативности выявления операций, сопряженных с соответствующими рисками (в соответствии с Концепцией работы Совета комплаенс).

Что даёт Совет комплаенс?

Организация работы

В режиме видеоконференцсвязи принимают участие региональные советы, созданные на площадках Межрегиональных управлений. В общей сложности Совет объединяет более 100 участников – ведущих экспертов руководителей подразделений внутреннего контроля организаций.

ГАЛИНА БОРИСОВНА КУЗНЕЦОВА

ДИРЕКТОР ПО КОМПЛАЕНСУ БАНКА «ТИНЬКОФФ»

«Совет Комплаенс – это уникальная возможность прямого диалога с уполномоченным органом, получения информации, уточняющих данных и обратной связи непосредственно из «первых уст» от Росфинмониторинга, что очень важно для выстраивания эффективных внутренних правил контроля в области ПОД/ФТ, это площадка для обмена опытом с финансовым сектором в России и за рубежом. Мы выражаем огромную благодарность за предоставленную возможность диалога».

МЕШАЛКИН СЕРГЕЙ ВАЛЕРЬЕВИЧ

РУКОВОДИТЕЛЬ СЛУЖБЫ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ ПАО «АК БАРС» БАНК

«Совет комплаенс — это удачная форма реализации частно-государственного партнерства в действии.
Построение эффективной системы ПОД/ФТ на практике подразумевает двухстороннее взаимодействие участников и регулятора рынка, с выработкой предложений, иногда-с критикой, но всегда-с пониманием, что решаем единую задачу на благо нашей страны.
Участие в разработке комплаенс-методологии, анализе и оценке предлагаемых Росфинмониторингом механизмов особенно ценно именно для финансовых институтов.
Это центр передового опыта, который помогает оперативно внедрять лучшие мировые и российские практики в области комплаенс, актуализировать стандарты и подходы внутреннего контроля».

ХЫШИКТУЕВ ФИЛИПП ЛЕОНИДОВИЧ

НАЧАЛЬНИК УПРАВЛЕНИЯ КОМПЛАЕНС-КОНТРОЛЯ, УПРАВЛЯЮЩИЙ ДИРЕКТОР АО «РАЙФФАЙЗЕНБАНК»

СОКОЛОВА ЛЮДМИЛА СЕРГЕЕВНА (Москва)

ДИРЕКТОР ДЕПАРТАМЕНТА ФИНАНСОВОГО МОНИТОРИНГА ПАО БАНК ЗЕНИТ

«В современном мире финансовым институтам очень важно иметь возможность охватить, а главное уметь грамотно анализировать большой объем информации, особенно в сфере рисков, связанных с процессом ОД/ФТ. Такую возможность позволяет реализовать Совет Комплаенс. Данная площадка позволяет не только оперативно обмениваться актуальной информацией об изменениях и инновациях, но и обмениваться опытом и практикой участников Совета. Это исключительная в своём роде возможность охватить широкий спектр вопросов, связанных с исполнением закона о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, а также внесение предложений по корректировке законодательства, основываясь на практике многих кредитных и не кредитных учреждений, входящих в Совет Комплаенс. ».

ЛИ ОЛЬГА ХЕН-ДЮНОВА (Нижний Новгород)

«Считаем создание Совета комплаенс, как консультативного экспертного органа, важным мероприятием, благодаря которому мы получили полезную площадку с широким и представительным кругом участников для обсуждения актуальных вопросов в области ПОД/ФТ, имеем возможность ознакомиться с передовыми практиками организации системы внутреннего контроля в финансовых организациях…».

ЛОПАТКО АНДРЕЙ БОРИСОВИЧ (Москва)

«Создание Совета Комплаенс в нашей сфере можно сравнить с долгожданной встречей “вживую” людей после длительного общения “по переписке”. Гораздо эффективнее, быстрее и понятнее можно доносить и обсуждать взаимные вопросы, вместе работать над повышением эффективности системы ПОД/ФТ. На данной площадке собрались специалисты не только из финансовой, но и из телекоммуникационной и других отраслей, что позволяет создавать максимально продуманные и реалистичные решения, учитывающие коллективный опыт и точку зрения. ».

МОРОЗОВ АЛЕКСАНДР ИГОРЕВИЧ

РУКОВОДИТЕЛЬ ОТДЕЛА ПО ПОД/ФТ АГЕНТСТВА «ИНКОМ-НЕДВИЖИМОСТЬ»

КРЕМНЕВА АНАСТАСИЯ ВИКТОРОВНА

ПРЕДСЕДАТЕЛЬ КОМИТЕТА ПО ИНФОРМАЦИИ СИБИРСКОГО ОТДЕЛЕНИЯ СРО АСС, ЧЛЕН КОМИТЕТА ПО ПРОТИВОДЕЙСТВИЮ КОРРУПЦИИ И ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА В СИБТО СРО ААС

«Совет комплаенс, являясь консультативным органом выполняет значимую роль объединяя на своей площадке представителей организаций различных отраслей и сфер деятельности. Уникальность площадки обусловлена не только возможностью осуществления более тесного взаимодействия участников, вовлеченных в процесс противодействия отмыванию денег и финансированию терроризма с Росфинмониторингом, обмену опытом между ними, но и более глубокому пониманию вырабатываемых и предпринимаемых мер, препятствующих противоправной деятельности субъектов финансового рынка, в условиях его динамичной трансформации. Для аудиторского сообщества, недавно подключившегося к данной работе, участие в консультативном органе наиболее актуально, так как дает понимание о рисках вовлечения аудируемых лиц в противоправные схемы, а, следовательно, позволяет повысить эффективность аудиторской деятельности».

ПЕТРОВА АНАСТАСИЯ ВИКТОРОВНА

РУКОВОДИТЕЛЬ СЛУЖБЫ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ЛЕГАЛИЗАЦИИ ДОХОДОВ ПАО АКБ «ПРИМОРЬЕ»«Эффективный комплаенс – фундамент успешного бизнеса. На площадке Совета комплаенс в теплой атмосфере прямого диалога происходит обсуждение наиболее острых и актуальных вопросов в сфере ПОД/ФТ с широким кругом участников Совета. Участникам предоставлена уникальная возможность оперативно получать консультации по финансовым и правовым вопросам, обмениваться опытом и практикой, совместно разрабатывать решения, а также получать «обратную» связь напрямую от Росфинмониторинга по вопросам информационного обмена, что важно для повышения эффективной деятельности в области ПОД/ФТ. Отдельно хотим отметить повышение эффективности деятельности в области ПОД/ФТ как прямой результат совместной работы с Советом комплаенс».

ГРЕКОВА ИРИНА ЮРЬЕВНА

УПРАВЛЯЮЩИЙ ДИРЕКТОР ПО КОМПЛАЕНСУ И ЭТИКИ БИЗНЕСА ПАО «МОСКОВСКАЯ БИРЖА»

Источник