Что такое свободные образцы почерка
Почерковедческая экспертиза: как правильно подобрать образцы для представления в суд?
Руководитель департамента «Судебно-технической и почерковедческой экспертизы» АНО «Национальное экспертное Бюро» (АНО «НЭБ»)
специально для ГАРАНТ.РУ
Почерковедческая экспертиза остается самым востребованным видом судебной экспертизы, назначаемым в ходе разрешения корпоративных, наследственных споров, бракоразводных дел, споров с налоговыми органами, кредитными учреждениями, споров по нотариально удостоверенным документам: договорам купли-продажи, дарения и прочим. Как подготовить и подобрать образцы подписи для представления в суд, чтобы выводы эксперта в заключении были четкими и однозначными. Давайте разбираться.
Почему подпись так важна?
Востребованность почерковедческой экспертизы объясняется тем, что при рассмотрении таких дел стороны в подтверждение своих позиций представляют в суд различного рода документы: договоры, расписки, завещания, платежные ведомости, приходные и расходные ордера, накладные. Поскольку подпись является одним из важнейших реквизитов документа, придающих ему юридическую силу, а подделка подписи – один из самых распространенных способов фальсификации документов, то в подавляющем большинстве случаев в ходе судебного разбирательства возникает необходимость установления исполнителя подписей (рукописных записей) в этих документах.
Факт подделки подписи, то есть установление в ходе экспертизы факта выполнения подписи не тем лицом, от имени которого она значится, подчас является решающим аргументом, благодаря чему удается разрешить спор.
Как проходит экспертиза?
Задача эксперта – выявить в спорной подписи и в образцах комплексы индивидуальных признаков, характеризующих почерк определенного лица. Свой вывод эксперт строит на результатах сравнения выявленных признаков, оценки совпадения и различия этих признаков. Научная обоснованность вывода во многом зависит от количества и качества сравнительного материала – образцов подписи и почерка, представленного эксперту.
Образцы почерка (подписи) делятся на свободные, условно-свободные и экспериментальные.
Свободные образцы – подписи (записи), выполненные предполагаемым исполнителем в документах, изготовленных не в связи с делом, в рамках которого назначается экспертиза. При выполнении этих документов лицо не знало и не предполагало, что они могут быть использованы в качестве образцов подписи. Это могут быть различные документы: заявления, объяснения, доверенности, служебные письма, личная переписка и т. п.
Условно-свободные образцы – подписи (записи), выполненные в различных документах после начала рассмотрения дела, но не специально для экспертизы.
Экспериментальные – подписи (записи), выполненные проверяемым лицом специально для экспертизы.
К образцам подписи (почерка) предъявляется ряд требований.
1. Свободные (условно-свободные) образцы должны быть несомненно выполнены проверяемым лицом. В качестве свободных (условно-свободных) образцов необходимо представлять документы, которые не оспариваются сторонами. Чаще всего это документы, направляемые в государственные органы (налоговые органы, правоохранительные органы и т. д.).
2. Документы, представляемые в качестве образцов должны быть сопоставимы с исследуемым документом по следующим качествам:
Если спорная подпись состоит из букв, то в качестве сравнительного материала эксперту необходимы образцы почерка предполагаемого исполнителя, содержащие такую же, как в спорной подписи последовательность букв.
Предоставление свободных (условно-свободных) образцов подписи является обязательным условием производства экспертизы, поскольку при выполнении экспериментальных образцов исполнитель может воспользоваться только одним из нескольких имеющихся у него вариантов подписи.
Очень часто в качестве образца подписи проверяемого лица эксперту предоставляется копия подписи в паспорте. В данном случае достоверность подписи не вызывает сомнения. Однако интервал времени между исследуемой подписью и подписью в паспорте может исчисляться годами и даже десятилетиями. Кроме того, стоит учитывать, что часто подпись в паспорте выполняется человеком в необычных условиях: волнение, неудобная поза (стоя), непривычный пишущий прибор – гелевая ручка (либо перьевая), твердая подложка (лист паспорта). Сам факт предоставления копии, а не оригинала, ограничивает возможности выявления комплекса признаков, имеющихся в подписи. Поэтому, подпись в паспорте (копию подписи) стоит рассматривать лишь как образец одного из вариантов подписи проверяемого лица, которого совершенно недостаточно для производства экспертизы.
Сколько нужно образцов?
Достаточным по количеству является такое число образцов, которое позволяет оценить устойчивость и вариационность признаков подписи конкретного лица. Чем ниже степень выработанности и меньше стереотипность подписи предполагаемого исполнителя, тем большее количество образцов требуется для проведения исследования. Как правило, достаточным является 10-15 документов в качестве свободных (условно-свободных) образцов и 2-3 листа экспериментальных образцов.
Таким образом, чем более полно будут соблюдены вышеуказанные требования при подборе образцов для экспертизы, тем более определенным и обоснованным будет вывод эксперта, и заключение эксперта не будет содержать в качестве вывода фразу: «ответить на поставленный вопрос не представилось возможным».
Практические рекомендации по отбору образцов почерка для проведения почерковедческой экспертизы.
О том, как это делать правильно, на какие виды они делятся, а также их особенности знает далеко не каждый.
Итак, следует разобраться с основными понятиями, которые являются неотъемлемой частью особенностей проведения почерковедческой экспертизы.
Различают свободные, условно-свободные и экспериментальные образцы почерка и подписи определенного лица, от имени которого выполнена подпись/текс (и/или лица, выполнившего подпись от имени другого лица), а именно:
Для отбора образцов почерка необходимо учитывать ряд факторов и различных нюансов дела.
Следует обратить внимание, что в случае, если тексты, которые исследуются, и особенно подписи выполнялись на бланках (кассовые ордера, квитанции, почтовые переводы, платежные ведомости и т.д.), экспериментальные образцы следует отбирать на таких же бланках или на бумаге, которая расчерчена соответственно к форме бланка.
При исследовании рукописного текста, например, расписки, в качестве свободных образцов могут быть предоставлены личные записи, в т.ч. блокноты, письма, конспекты. Если анализируется подпись женщины до изменения фамилии, необходимы старые образцы подписи.
При необходимости проведения почерковедческой экспертизы желательно уточнять:
— в какой ситуации подписывался документ (на столе, на сумке, на весу, на папке, один документ или целая пачка, лежа, сидя, стоя и т.д.);
— желательно обращать внимание на то, чем именно выполнялся рукописный текст/подпись (чернильная паста, простой карандаш, фломастер, шариковая ручка, гелевая паста, мел и т.д.), на каком предмете выполнялся рукописный текст/подпись (бумага, глянцевая бумага, на DVD диске, на кассете, на пакете и т.д.), соответственно, таким же способом, с использованием тех же объектов, на такой же поверхности, должны быть предоставлены экспериментальные образцы;
— обращать внимание в каком месте на исследуемом объекте осуществлена подпись (в нижнем углу, по центру, в конце листа), в таком же виде (на таком же месте) предоставлять экспериментальные образцы.
При осуществлении отбора экспериментальных образцов:
— отбирать их только под диктовку;
— не давать возможность переписывать текст или перерисовывать подпись.
Итак, для того, чтобы эксперт смог решить вопрос по существу, он должен дать качественную оценку совокупности выявленных признаков. Таким образом, только при качественном подходе к предоставлению материалов на экспертизу, возможна идентификация личности по почерку.
Обратившись в Экспертно-исследовательскую службу Украины, Вы получите подробную консультацию по вопросам, касающимся исследования почерка и подписи.
Контактные номер телефонов:
+38 (044) 229-499-2
+38 (067) 836-555-3
+38 (099) 076-555-3
Виды образцов почерка и особенности их собирания: рекомендации для судей, адвокатов, следователей
———————————
Арбитражный процессуальный кодекс Российской Федерации от 24 июля 2002 г. N 95-ФЗ (ред. от 02.12.2019) // СПС «КонсультантПлюс».
Почерковедческие идентификационные исследования могут осуществляться с использованием трех видов сравнительных образцов: свободных, условно-свободных и экспериментальных.
При подборе свободных образцов подписи/рукописных записей следует учитывать, что в момент их выполнения лицо не только не знало, но и не могло предвидеть того, что они могут быть использованы в дальнейшем в качестве образцов почерка.
Свободные образцы почерка должны отвечать требованию достоверности, т.е. несомненно быть выполненными проверяемым лицом, а не кем-то другим от его имени. Достоверность свободных образцов почерка может быть установлена в ходе допроса и зафиксирована в протоколе. В случае невозможности проверки достоверности свободных образцов почерка из-за отсутствия проверяемого лица или отрицания им факта исполнения их собственноручно эти образцы предъявляются тем, кому хорошо известен почерк этого лица (родственники, коллеги по работе и пр.). В ситуации, когда проверяемое лицо не подтверждает факт исполнения свободных образцов почерка им самим, возможен вариант установления достоверности таких образцов в ходе самой экспертизы при их сравнении с экспериментальными образцами.
В постановлении/определении о назначении экспертизы следует подробно указать, в каких частях представляемых документов (страница, графа, строка и т.п.) расположены свободные образцы подписи / рукописной записи. Например: «Свободный образец подписи Иванова И.И. в графе «Руководитель», выполненный на последней странице договора поставки N 14 от 23.10.2019″, или «Свободный образец рукописной записи Иванова И.И., выполненной на последней странице договора поставки N 14 от 23.10.2019 от имени ООО «Вымпел».
———————————
Судебно-почерковедческая экспертиза: общая часть: теоретические и методические основы / под науч. ред. В.Ф. Орловой. 2-е изд., перераб. и доп. М.: Наука, 2006. С. 340.
Роль экспериментальных образцов почерка заключается в следующем: 1) позволяют эксперту произвести дополнительную проверку достоверности представленных свободных образцов почерка путем их сравнения; 2) получить дополнительные признаки, отсутствующие в свободных образцах (например, сходных по содержанию и буквенно-цифровому составу, исполненных в соответствующих условиях и с использованием конкретных материалов письма и т.п.); 3) провести экспертное исследование без свободных образцов почерка (возможно только в конкретных экспертных ситуациях).
———————————
Винберг Л.А. Почерковедческая экспертиза: учебник для вузов МВД СССР / под ред. Р.С. Белкина. Волгоград: Высшая следственная школа МВД СССР, 1977. С. 84.
При получении экспериментальных образцов почерка недопустимо применение методов, опасных для жизни и здоровья человека либо унижающих его честь и достоинство (воспроизведение текста оскорбительного характера, выполнение образцов лицом в состоянии алкогольного/наркотического опьянения или испуга и т.п.).
Помимо указанного, к образцам почерка предъявляются требования, соблюдаемые при их отборе:
Под надлежащим качеством образцов понимается сопоставимость их с исследуемым документом:
Достаточное количество образцов означает такой их объем, который обеспечил бы возможность полного и всестороннего сопоставления всех признаков, содержащихся в исследуемом почерковом объекте. При этом следует учитывать, что чем меньше объем исследуемой рукописной записи или простоты исполнения и краткости подписи, тем больше должно быть сравнительных материалов.
———————————
Судебно-почерковедческая экспертиза: общая часть. С. 515; Винберг Л.А. Указ. соч. С. 84.
———————————
Судебно-почерковедческая экспертиза: особенная часть. С. 181.
Особенность собирания сравнительных образцов при исследовании подписи от имени вымышленного лица, а также выполненной от имени другого лица, заключается в том, что в качестве свободных образцов подписи проверяемого лица производится поиск вариантов, выполненных небрежно, в сокращенном варианте, в быстром темпе, в различных условиях. Такие образцы могут находиться на документах, не имеющих большого значения (журнал выдачи и приема ключей, журнал регистрации инструктажа и т.п.).
———————————
Судебно-почерковедческая экспертиза: общая часть. С. 521.
При отборе от проверяемого лица образцов подписи, выполненных от имени другого лица, недопустимо предъявление исследуемой подписи для обозрения или срисовывания; запрещается предлагать выполнить отдельные элементы подписей определенным образом. Проверяемое лицо должно расписаться так, как оно умеет, либо написать фамилию и инициалы лица, от имени которого значится исследуемая подпись. Процедуру получения от проверяемого лица образцов подписей, выполняемых от имени другого лица, рекомендуется повторить через один-два дня.
———————————
Гулина Е.Г. Методика установления времени выполнения подписи в документе методами судебно-почерковедческой экспертизы: учебное пособие. М.: Энциклопедия Судебной Экспертизы, 2017. С. 18.
В завершение предлагаем стандартные ситуации почерковедческой экспертизы и рекомендации по количеству образцов рукописных записей / подписей, направляемых на исследование. При этом отмечаем, что количественные характеристики образцов имеют условный характер и зависят от конкретной ситуации и мнения эксперта.
Стандартные условия исполнения рукописных записей / подписи:
Краткие буквенно-цифровые записи:
При выполнении одним лицом нескольких вариантов подписи:
Наличие признаков намеренного изменения подписи / рукописных записей:
Подпись выполнена от имени другого лица (поддельная подпись):
1. Свободные образцы:
2. Экспериментальные образцы:
Подпись выполнена от имени вымышленного лица:
Установление давности исполнения подписи / рукописных записей:
Отбор сравнительных образцов для проведения почерковедческой экспертизы
Подавляющее большинство объектов почерковедческой экспертизы — это подписи и краткие записи. Достаточно редко встречаются экспертизы в которых исследованию подлежат большие или средние по объему рукописные тексты.
Обусловлено это тем, что, появилось большое количество дел, по которым на изъятых в качестве вещественных доказательствах документах, имеются только подписи. Поскольку современное делопроизводство предусматривает изготовление документов с помощью копировало-множительной техники, это значительно облегчает процесс изготовления разнотипных документов, не требующих внесения рукописных дополнений.
Достаточно большие сложности испытывают органы правосудия при сборе свободных образцов почерка и подписей проверяемых лиц. Зачастую это происходит из-за того, что большинство устанавливаемых по почерку или подписям лиц работают в акционерных обществах различного типа и частных предприятиях, где личные дела сотрудников и платежные документы не оформляются либо уничтожаются. Кроме того, участились случаи привлечения для оформления документов «временно» неработающих лиц или лиц без определенного места жительства.
Объекты почерковедческой экспертизы:
Свободные образцы:
Свободные образцы – выполненные предполагаемым исполнителем до совершения преступления и не в связи с ним. При выполнении этих документов лицо не только не знало, но и не могло предполагать, что они могут быть в дальнейшем использованы в качестве образцов почерка.
Требования к свободным образцам почерка:
Требования к свободным образцам почерка. Свободные образцы должны быть сопоставимы с исследуемым документом по:
По времени исполнения (образцы и исследуемая рукопись должна быть выполнены в максимально приближенное время).
Кроме того, желательно, чтобы образцы соответствовали спорному документу по типу, виду документа, его характеру и целевому назначению; по способу выполнения букв. Получить свободные образцы почерка и подписи можно из отдела кадров по месту работы, из паспортных служб, по месту жительства, от родных и знакомых устанавливаемого лица и т.д.:
Документы с места работы или учебы (автобиография, заявление о приеме на работу предоставлении отпуска, контрольные и курсовые работы, письменные ответы на экзаменах и др.);
Служебные документы – деловые письма, финансовые отчеты, карточки с образцами подписей и оттисков печатей, договоры банковского обслуживания и др.);
По месту регистрации (заявление о выдаче (замене) паспорта (форма 1): различного рода заявления, например, об обмене жилой площади, о выписке и др.);
По месту получения заграничного паспорта (анкеты и заявления);
В военкомате (для военнообязанных) (автобиографии, заявления);
В ГИБДД (заявления, квитанции, протоколы);
В пенсионном фонде (для пенсионеров) (заявления);
По месту жительства (личные письма, записные книжки, «домашние» записи в виде, например, кулинарных рецептов, записок и т.п.).
Условно-свободные образцы:
Условно-свободные образцы – записи, подписи, выполненные после возбуждения уголовного дела, но не специально для проведения экспертизы, например, протоколы допросов и очных станок, «явка с повинной», заявления, объяснения и т.п.
Ценность этих образцов обусловлена тем, что, как правило, подозреваемый концентрирует внимание на содержании объяснения или протокола допроса (особенно первого) и не изменяет почерк (подпись).
Если в дальнейшем планируется назначение почерковедческой экспертизы, рекомендуется получать собственноручно выполненные показания (объяснения), которые впоследствии можно использовать как образцы почерка и подписи проверяемых лиц.
Экспериментальные образцы:
Экспериментальные образцы – рукописи, выполненные лицом специально для проведения почерковедческой экспертизы.
Требования к экспериментальным образцам:
Максимальная приближенность к выполнению исследуемых рукописных текстов по:
Топографии (если записи или подписи размещены в графах или строках, желательно отбирать образцы на разграфленной или линованной бумаге);
Способу исполнения букв (скорописное, стилизованное, например, под чертежный шрифт: с подражанием печатному шрифту), темпу и условиям выполнения документа (один и том же материал письма, пишущий прибор и т.п.).
Так же дополнительно необходимо отбирать у проверяемого лица экспериментальные образцы почерка и подписи, выполненные шариковой ручкой со светлым синим или сине-фиолетовым красителем и малым диаметром шарика:
В очень быстром темпе;
В необычных условиях (например, неудобной позе и без опоры пишущей руки);
Непривычной пишущей рукой.
Наиболее эффективно экспериментальные образцы могут быть получены следователем при соблюдении всех вышеперечисленных правил, а также при получении их с интервалами во времени и в несколько приемов. При получении образцов в необычных условиях – неудобная поза, непривычный пишущий прибор и др. на листах с экспериментальными рукописными текстами следователем должна делаться отметка об условиях их выполнения.
Требования к образцам подписи те же, что и к образцам почерка, но, существуют некоторые особенности
Для проведения почерковедческой экспертизы подписи необходимы не только образцы подписи проверяемого лица, но и образцы его почерка. Свободные и экспериментальные образцы подписей должны быть сопоставимыми но транскрипции (составу) со спорной подписью.
Например, если образцы подписи Соколова С.В. – состоят из элементов, не образующих букв, а спорные подписи читаются как «Сокол», то экспериментальные образцы должны быть получены в двух вариантах. На нескольких листах свободно выполняются собственные варианты личных подписей Соколова С.В., а на следующих листах – варианты в виде записей: «Сергей Викторович Соколов» и сокращенные варианты: «Сокол». При этом исследуемые подписи нельзя показывать лицу, подозреваемому в их исполнении – т.е. проверяемое лицо не должно срисовывать со спорной подписи.
Образцы подписей должны выполняться в привычном темпе, без замедленности т.e. в образцах подписей не должно быть мелкой извилистости – «дрожания» при выполнении письменных знаков и их элементов (при условии, что степень выработанности почерка проверяемого лица не ниже средней).
Образцы должны быть получены в объёме, позволяющем проанализировать все естественные варианты признаков почерка (подписи) проверяемого лица. Как правило, объем образцов (раздельно для записей и подписей) должен составлять не менее пяти страниц формата А4.
Важно помнить о том, чем меньше объём исследуемого рукописного текста, тем больше сравнительного материала, в том числе и экспериментальных образцов почерка, должно быть представлено.
Каждый лист экспериментальных образцов должен быть заверен подписью следователя или лица, уполномоченного на данное следственное действие, и должен быть подписан проверяемым лицом
При назначении и проведении почерковедческой экспертизы по исследованию подписи, необходимо помнить, что поскольку подпись представляет собой удостоверительный знак определенного лица, то методика исследования подписей предусматривает решение вопроса об исполнителе спорной подписи только после решения вопроса, не выполнены ли спорная подпись лицом, от имени которого она значится.
Заказать почерковедческую экспертизу
Стоимость и сроки производства почерковедческой экспертизы зависит от вопросов и количества исследуемых объектов. Точная цена экспертизы определяется после консультации.
От 8 000 до 20 000 ₽
Заказываете для клиента? Получите специальные условия
Правила изъятия образцов почерка и подписи:
Количество образцов почерка должно быть достаточным. Следует представить такое количество рукописей, чтобы эксперт мог получить полную характеристику почерка проверяемого за определенный период во всех вариантах. При исследовании кратких записей образцы почерка должны быть представлены в большем количестве, чем при исследовании больших или обычных текстов.
Лицу, у которого отбираются образцы, нельзя давать исследуемый документ для списывания или требовать от него срисовывания какого либо шрифта (независимо от того, обычный ли это текст, цифровая запись или подпись).
Образцы должны повторять (воспроизводить) слова, фразы и цифры в точности, как в проверяемом (сомнительном) документе и, причем, не менее 3-х раз. Т.е. образцы подозреваемого лица должны представлять собой тексты обязательно соответствующие исследуемому документу по содержанию!
В изымаемых образцах почерка должны содержаться все буквы алфавита (и заглавные, и строчные). Часто эксперту бывает не с чем сравнить, так как именно какой-то определенной, нужной, имеющей значение буквы в образцах нет.
Если в исследуемой подписи имеется хоть одна читаемая буква, значит помимо образцов подписи обязательно нужны образцы почерка проверяемого лица. При экспертизе подписей необходимо, чтобы образцы отражали все варианты подписи проверяемого лица (полная подпись, упрощенная, разные варианты и т.д.). Если подпись в документе выполнена от имени вымышленного лица, то это обязательно надо отметить в постановлении.
Образцы почерка должны быть выполнены на бланке соответствующем проверяемому документу не только по содержанию текста, но и по виду, например, на линованных или нелинованных листах бумаги, также должны совпадать размеры граф, высота строк.
Если проверяемый документ по исполнению имеет большую давность по времени (5 лет и более), то для сравнения необходимо представить свободные образцы, соответствующие (или приближенные) по времени исполнения этому документу.
На экспертизу обязательно должны быть представлены свободные образцы почерка (подписи). При невозможности предоставления свободных образцов, причину следует указать в постановлении.
Почерковедческая экспертиза: виды образцов почерка
Объективная и полноценная экспертиза почерка может состояться при наличии обоих видов образцов. Отсутствие свободных образцов или их неудовлетворительное качество приводят к появлению неопределенности выводов специалиста и допуску степени вероятности. Самыми полезными являются свободные образцы, аналогичные исследуемому документу, по своему назначению, лексике, средству написания, временной близости к составлению рукописи, подлежащей экспертизе. Обязательным условием свободных образцов является подлинность их происхождения.
Все отобранные образцы почерка фиксируются в специальном протоколе, где указывается предполагаемая дата написания исследуемого текста, а также момент составления и способ написания свободных и экспериментальных образцов. Будет правильным информировать эксперта о возрасте, национальности, образовании, наличии физических особенностей исполнителя. Хранение или пересылка материалов почерковедческой экспертизы должно сопровождаться строгим соблюдением мер, исключающих какой-либо способ воздействия на них. При недостатке данных, может быть назначена повторная почерковедческая экспертиза.
Виды образцов почерка
Требования к отбору образцов почерка
1. Свободные образцы
Во всех случаях получения свободных образцов лицо, вынесшее постановление о назначении почерковедческой экспертизы, проверяет несомненность их происхождения.
Материалы, представленные следователем или судом в качестве образцов для сравнительного исследования, должны быть сопоставимы с исследуемым документом по следующим качествам:
По количеству образцы почерка представляются эксперту в том объеме, который позволил бы всесторонне проанализировать признаки, содержащиеся в сравниваемых рукописях.
В каждом конкретном случае необходимо соблюдать правило — чем меньше объем исследуемой рукописи, тем больше должно быть сравнительных материалов. Объем образцов должен составлять не менее 5 страниц стандартного формата.
2. Экспериментальные образцы
Экспериментальные образцы следователь отбирает у проверяемого лица с учетом особенностей спорной рукописи тех вопросов, которые ставятся перед экспертом.
В криминалистической литературе некоторые авторы подразделяют экспериментальные образцы в зависимости от условий их получения на:
Для выполнения образцов необходимо создать условия, максимально приближенные к тем, в которых исполнялась спорная рукопись (стоя, сидя, на коленях и т. д.). Недопустимо позволять проверяемому лицу списывать с исследуемого текста.
Экспериментальные образцы рекомендуется отбирать неоднократно (не менее трех раз), с интервалом от нескольких минут до нескольких часов или дней — в зависимости от обстоятельств дела (чтобы проверяемое лицо смогло забыть вариант исполнения предыдущего письма).
В необходимых случаях следователь, судья для получения образцов почерка может пригласить специалиста-криминалиста.
При отборе экспериментальных образцов обязательно соблюдение требований законности. Недопустимо унижать честь и достоинство личности; образцы следует получать с согласия лица, подозреваемого в написании спорной рукописи.
Все образцы письма, направленные на экспертизу, заверяют следователи и суд.